¿Como se hace una Auditoria Legal a una Empresa (due diligence)?

Las Auditorias Legales tienen por objeto hacer una revisión de la documentación corporativa legal y administrativa de una empresa, con el objeto de obtener información sobre la cual se pueda soportar una opinión de su situación y estado legal, además de mantener informados a los accionistas, mostrando los puntos fuertes y débiles de la empresa auditada.

Las Auditorias legales recaen principalmente en las siguientes áreas:

Corporativo

Escrituras constitutiva y sus reformas, estatutos sociales, administración de la sociedad, libros corporativos tales como los de actas de asambleas de accionistas y de sesiones del consejo de administración, Registro de Acciones y Registro de Variaciones del Capital.

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Estructura Accionaria

Títulos accionarios y Contratos de Compraventa de Acciones.

Convenios y Contratos

Coinversiones, Alianzas Estratégicas, Joint Ventures, Contratos de Prestación de Servicios, Contratos de Arrendamiento, etc.

Propiedad Industrial

En México y en el extranjero.

Laboral

Contratos Individuales y Colectivos de Trabajo.

En la parte de Formatos, podrán encontrar un listado de los documentos e información que se requiere para practicar una buena Auditoria Legal.

Comentarios (11)

11 Comentarios »

  1. Buen día! Quisiera saber si existe alguna norma/ISO para realizar auditorías legales y cómo se llama.

    Muchas gracias,

    Escrito por Sandra Hernandez — 29 marzo, 2018 @ 10:15 Responder

  2. Buen día

    Una pregunta en el caso de una a auditoría legal que riesgos se pueden presentar dentro de la opinión y porque.

    Gracias

    Escrito por Edgar — 16 marzo, 2018 @ 6:21 Responder

    • Hola Edgar:

      No considero que existan riesgos.

      La auditoria sirve para saber el estatus de la empresa que, en el caso de adquisición de un negocio en marcha, te ayuda en tomar las medidas necesarias para negociar la compra.

      Saludos
      FGP

      Escrito por Fernando González Pequeño — 16 marzo, 2018 @ 18:34 Responder

  3. Me pareció muy completa e interesante la información que expone. Por eso me atrevo a solicitar ayuda.
    Sobre como se debe realizar una auditoría interna a una empresa y sus normas jurídicas.Buen día. Estoy buscando como se debe realizar una auditora de una empresa y no encuentro algo que me deje claro. Sobre las norma legalesque rigen una empresa. Necesito ejemplo de como hacerlo, cuáles sobbsus pasos a seguir y que a lo que se debe auditar o buscar respecto a todaslas norma
    Saludos

    Escrito por José Juan León Rangel Lic. en Administración de Empresas — 8 marzo, 2018 @ 8:03 Responder

    • Hola José Juan:

      No tengo conocimiento que existan normas legales para practicar auditorias legales a nivel de empresas privadas como si las hay en empresas publicas o de gobierno.

      Las auditorias legales a empresas privadas pueden ser de dos tipo:

      1.- Las que se practican internamente en las empresas, ya sea por el área de Auditoría Interna, o se le encomienda a un Despacho externo para que las practique, y el objetivo es conocer el estatus administrativo, operativo y legal de todas las áreas de la empresa.

      2.- Las que se practican por alguien interesado en la adquisición de un empresa, con el objeto de saber su estatus administrativo, operativo y legal, con lo cual, estará en posición de saber si la adquiero o no.

      En el caso de la auditoria legal para la compra de una empresa, se le asignan a diversas personas tareas para llevarlas a cabo dependiendo del tema de que se trate, y cada responsable emite su opinión, para despues hacer un reporte general que le servirá al interesado en la compra, tomar la mejor decisión.

      Saludos
      FGP

      Escrito por Fernando González Pequeño — 8 marzo, 2018 @ 16:34 Responder

  4. Buen día

    Una preguntota, me podría aclarar como es un contrato de coinversión o en que legislación puedo encontrar su fundamento?

    Gracias

    Escrito por Daniela Trejo — 8 junio, 2017 @ 12:41 Responder

    • Hola Daniela:

      La siguiente información la obtuve de este link:

      http://negociosycontratosinternacionales.blogspot.mx/2012/10/el-contrato-de-joint-venture-en-mexico.html

      El contrato de joint venture también ha sido llamado contrato de coinversión o contrato de alianza estratégica.

      El objeto del contrato de joint venture no es uno solo sino que se le han atribuido 3 finalidades desde el punto de vista doctrinal….: – Participar en un proyecto, trabajo o negocio conjunto. Este es el objeto más popular al utilizar el contrato de joint venture ya que en nuestra legislación no se prevé algún contrato cuyo objeto sea la asociación temporal de dos personas para un proyecto determinado sin la creación de una persona moral (a excepción del contrato de asociación en participación).La doctrina ha llamado a este tipo de joint venture “joint venture contractual”. Creación de una nueva persona moral. Cuando se recurra al joint venture con este objeto en nuestro sistema jurídico solo puede utilizarse como un contrato preparatorio de sociedad ya que ni la Ley General de Sociedades Mercantiles ni el Código Civil Federal o cualquiera de los locales reconoce el contrato de joint venture como medio para la creación de una persona moral, por tal motivo, si dos empresas celebran un joint venture con el objeto de crear una nueva sociedad, este contrato sólo tendrá efectos de contrato preparatorio ya que para formalizar la creación de la persona moral deberán hacerlo bajo la denominación de alguna de las especies de sociedades que amparan los ordenamientos antes mencionados. En los países anglosajones y en los demás países donde sí es posible la creación de un joint venture con personalidad jurídica la doctrina ha llamado a estos contratos “equity joint venture”.

      Saludos
      FGP

      Escrito por Fernando González Pequeño — 8 junio, 2017 @ 13:17 Responder

      • Muchas gracias

        Entonces podríamos decir que tanto el joint venture, como la asociación en participación podría funcionar para lo mismo?

        que figura es la más recomendable?

        Gracias por sus respuestas

        Escrito por Daniela Trejo — 8 junio, 2017 @ 13:59 Responder

        • El joint venture normalmente se utiliza para alianzas entre empresas de distintos países.

          La asociacion en participacion es mas bien local.

          Saludos
          FGP

          Escrito por Fernando González Pequeño — 8 junio, 2017 @ 15:00 Responder

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